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2019證券考試試題:證券市場基本法律法規題庫每日一練(10.28)

證券市場基本法律法規 責任編輯:彭思思 2019-10-28
摘要:此次分享給大家的是證券試題每日一練:證券市場基本法律法規題庫。希望大家可以通過每日一練,鞏固證券從業資格考試重點。

刷題可能是我們考試常態,為了保證每天都有質量的刷題,大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練:證券市場基本法律法規題庫,希望對大家有所幫助。

1、國有獨資公司屬于(  )。

A. 有限責任公司

B. 一人有限公司

C. 個人獨資企業

D. 股份有限公司

【答案】A

2、證券公司應當自每(  )會計年度結束之日起4個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】A

3、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應當在(  )日內向協會進行離職備案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】B

4、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有(  )。

I. 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

II. 凈資本與凈資產的比例不得低于40%

III. 凈資本與負債的比例不得低于8%

IV. 凈資產與負債的比例不得低于5%

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A

5、證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定,出現(  )情形的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷任職資格或者從業資格。

Ⅰ. 未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

Ⅱ. 推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

Ⅲ. 未按照規定與客戶簽訂業務合同,或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

Ⅳ. 未按照規定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

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