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2019證券考試試題:證券市場基本法律法規題庫每日一練(10.25)

證券市場基本法律法規 責任編輯:彭思思 2019-10-25
摘要:此次分享給大家的是證券試題每日一練:證券市場基本法律法規題庫。希望大家可以通過每日一練,鞏固證券從業資格考試重點。

刷題可能是我們考試常態,為了保證每天都有質量的刷題,大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練:證券市場基本法律法規題庫,希望對大家有所幫助。

1、為了保證基金資產的安全,基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作,并由專門的(  )保管基金資產。

A. 基金份額登記機構

B. 基金托管人

C. 基金份額持有人

D. 基金管理人

【答案】B

2、信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員,違反信息披露有關規定的,中國證監會可以采取的監管措施不包括(  )。

A. 出具警示函

B. 監管談話

C. 追究刑事責任

D. 責令改正

【答案】C

3、申請證券上市交易,應經(  )審核同意,雙方簽訂上市協議。

A. 中國證監會

B. 證券交易所

C. 中國證券登記結算有限公司

D. 中國證券業協會

【答案】B

4、A公司為上市證券公司,該公司的下列行為中,不屬于操縱證券市場的手段有(  )。

Ⅰ. 單獨或者通過合謀,利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易量

Ⅱ. 將證券自營業務和證券資產管理業務分開操作

Ⅲ. 在自己實際控制用戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅳ. 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、根據《 上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規定,引發交易異常情況的技術問題有(  )。

Ⅰ. 交易所交易、通信系統中的網絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行

Ⅱ. 交易所交易、通信系統在運行、主備系統切換、軟硬件及相關程序升級、上線時出現意外

Ⅲ. 交易所交易、通信系統被非法入侵或遭受其它人為破壞等情形

Ⅳ. 交易所交易、通信系統在開市前無法正常啟動

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

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