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2019期貨法律法規模擬試題精選(10.28)

期貨法律法規 責任編輯:彭思思 2019-10-28
摘要:此次給大家分享的是2019年期貨法律法規模擬試題,希望對大家有所幫助。更多期貨從業資格考試試題信息,請關注希賽網期貨從業資格考試頻道。

刷題可能是我們考試常態,為了保證每天都有質量的刷題,大家可以在希賽網期貨從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了期貨法律法規考試模擬試題每日一練,希望對大家有所幫助。

單項選擇題

1、《證券期貨投資者適當性管理辦法》自(  )起施行。

A. 2017年7月1日

B. 2017年8月1日

C. 2017年7月31日

D. 2017年9月1日

【答案】A

2、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的,應自作出決定之日起(  )個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

【答案】A

3、期貨公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,(  )可以對該期貨公司釆取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。

A. 中國證監會

B. 中國銀監會

C. 國務院期貨法制委員會

D. 國務院期貨監督管理機構

【答案】D

多項選擇題

4、 期貨從業人員受到(  )的紀律懲戒的,應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

A. 撤銷從業資格

B. 訓誡

C. 公開譴責

D. 暫停從業資格

【答案】BCD

5、期貨公司可以采取以下(  )形式報送風險監管報表。

A. 月度風險監管報表

B. 年度風險監管報表

C. 按周報送風險監管報表

D. 按日報送風險監管報表

【答案】ABCD

溫馨提示:因考試政策、內容不斷變化與調整,本網站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內容為準!

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