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2019期貨法律法規模擬試題精選(10.25)

期貨法律法規 責任編輯:彭思思 2019-10-25
摘要:此次給大家分享的是2019年期貨法律法規模擬試題,希望對大家有所幫助。更多期貨從業資格考試試題信息,請關注希賽網期貨從業資格考試頻道。

刷題可能是我們考試常態,為了保證每天都有質量的刷題,大家可以在希賽網期貨從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了期貨法律法規考試模擬試題每日一練,希望對大家有所幫助。

單項選擇題

1、中國金融期貨交易所對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行檢查,檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違法違規行為的,應將有關情況通報(  )。

A. 中國證監會

B. 相關派出機構

C. 中國期貨業協會

D. 中國證券業協會

【答案】B

2、證券公司申請介紹業務資格,申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準,其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不髙于凈資產的(  ),但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A. 5%

B. 10%

C. 30%

D. 70%

【答案】B

3、中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當(  )向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 每年

【答案】B

多項選擇題

4、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有(  )。

A. 非結算會員名單及其變化情況

B. 金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

C. 金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

D. 中國證監會規定的其他事項

【答案】ABCD

5、一審期貨糾紛案件由(  )管轄。

A. 任一基層人民法院

B. 高級人民法院根據需要確定的部分基層人民法院

C. 中級人民法院

D. 高級人民法院

【答案】BC

溫馨提示:因考試政策、內容不斷變化與調整,本網站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內容為準!

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