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2019年基金法律法規模擬試題28

基金法律法規 責任編輯:何思琪 2019-10-28
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1、合伙型股權投資基金的合伙協議應約定由其擔任合伙型基金的執行事務合伙人的是()

A.合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.基金管理人

參考答案:C

2、從募集主體機構的角度看,我國股權投資基金的募集方式包括()

A.自行募集

B.廣告募集

C.上市募集

D.公開募集

參考答案:A

3、關于創業投資基金的運作特點,表述錯誤的是()

A.經常借用杠桿進行投資

B.投資對象主要是未上市成長性創業公司

C.投資收益來源于所投資企業的因價值創造 XX 帶來的股權增值

D.投資方式以參股性投資為主

參考答案:A

4、根據《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務人不應向投資者披露的是 () 。

A.該基金的投資業績預測

B.涉及該基金托管業務的重大訴訟、仲裁

C.該基金的資產負債情況

D.該基金的招募說明書

參考答案:A

5、股權投資基金對被投資企業的監控通常不會采取( )方式。

A.跟蹤協議條款執行情況

B.委托第三方機構

C.監控被投資企業財務狀況

D.參與被投資企業重大經營決策

參考答案:B

6、根據中國證監會的規定,股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只股權投資基金的金額不低于( )萬元。

A.60

B.80

C.100

D.120

參考答案:C

7、關于基金交易業務內部控制的要求,以下表述不正確的是

A.應先審核投資指令的合法、合規和完整性

B.基金管理人應建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管

C.基金管理人應執行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.基金經理在緊急情況下,可直接向交易員下達投資指令直接進行交

答案:D

8、根據相關法規,私募投資基金可以投資的金融品種包括()

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所債券

Ⅲ.銀行間債券

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

9、需載明公募基金銷售費用收取的項目、條件和方式的法律文件包括

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、招募說明書

Ⅲ、發售公告

Ⅳ托管協議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

10、根據相關法規,私募投資基金可以投資的金融品種包括()

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所債券

Ⅲ.銀行間債券

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

?備考輔助:試題練習※視頻輔導

考試時間:2019年基金從業證考試時間

報名時間:2019基金從業資格考試報名安排

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