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2019年基金法律法規模擬試題27

基金從業資格 責任編輯:何思琪 2019-10-28
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1、貨幣市場基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當日,其封閉期的收益公告應當披露()

Ⅰ、截至前一日的基金資產凈值

Ⅱ、前一日的每萬份基金收益

Ⅲ、基金合同生效至前一日的每萬份基金收益

Ⅳ、前一日的7日年化收益率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:A

2、基金管理公司的內部控制的總體目標不包括()

A.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整

B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

C.各部門之間、人員之間相互配合、協調同步、緊密銜接,確保達到公司業務發展的利潤指標

D.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監督規則,自覺形成守法經營,規范運作的經營思想

答案:C

3、以下關于證券投資基金概念的表述,正確的是()

Ⅰ、基金管理人按照基金的資產規模獲得一定比率的管理費收入

Ⅱ、券投資基金是投資人直接分散投資的一科投

Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔投資風

Ⅳ、證券投資基金的資產獨立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

4、需載明公募基金銷售費用收取的項目、條件和方式的法律文件包括

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、招募說明書

Ⅲ、發售公告

Ⅳ托管協議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

5、如果基金在募集中超過了募集人數標準,無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足 “特定化”標準,都將構成( )。

A.公開發行

B.非公開發行

C.成功發行

D.未成功發行

參考答案:A

6、基金管理公司的內部控制的總體目標不包括()

A.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整

B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

C.各部門之間、人員之間相互配合、協調同步、緊密銜接,確保達到公司業務發展的利潤指標

D.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監督規則,自覺形成守法經營,規范運作的經營思想

答案:C

7、關于股權投資基金行業自律與政府監管的關系,說法錯誤的是()。

A.行業自律是對政府監管的積極補充

B.兩者都是確保國家有關股權投資基金的相關法律法規得到貫徹執行

C.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

D.兩者對違法違規者的處罰方式基本相同

參考答案:D

8、我國滬深證券交易所每個交易日開市價格的形成機制是()

A.集合競價

B.大宗交易

C.協議轉讓

D.連續競價

參考答案:A

9、與已分配收益倍數無關的參數是()

A.投資者持有基金的年限

B.投資者歷年向基金支付的出資金額

C.基金因投資項目退出而分配給投資者的款項

D.投資者收到的基金利潤分配

參考答案:A

10、適于參加股權投資基金財產清算小組的是()

A.基金管理人、有限合伙人和基金托管人

B.行業監管機構和基金管理人

C.基金托管人和被投資企業負責人

D.基金管理人、基金外包服務機構和基金注冊地工商局

參考答案:A

備考輔助:試題練習※視頻輔導

考試時間:2020年基金從業證考試時間

報名時間:2020基金從業資格考試報名安排

報名入口:2020年基金從業考試報名登錄地址

考試地點:2020年基金從業資格考試地點

報考指南:2020年基金從業資格考試報名指南

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